コンプライアンス態勢

プルデンシャル生命は、コンプライアンスの徹底をお客さま・社会からの信頼に応えるための最重要課題の一つと考え、さらなるコンプライアンス態勢の充実に向けて取り組んでいます。

法令等遵守に関する取り組み

(1)コンプライアンス委員会の設置

全社的に法令等遵守態勢を監督・推進するための組織として、コンプライアンス委員会を設置しております。コンプライアンス委員会は、社長を委員長とし、複数の執行役員を委員として任命し、構成されています。

(2)コンプライアンス・オフィサーの配置

全社的な法令等遵守態勢の推進責任者として、チーフ・コンプライアンス・オフィサー(法令等遵守担当執行役員)を設置しています。この制度は、当社のみならず、世界中のプルデンシャル・グループで採用されているものです。さらに、支社ならびに本社部門にコンプライアンス・オフィサー(法令等遵守推進担当者)を配置しています。

(3)プルデンシャル倫理行動規範と倫理委員会

「プルデンシャル倫理行動規範」を全社員に配付して倫理基準の徹底を図るとともに、本内容の実効性を確保するための組織として、倫理委員会を設置しています。倫理委員会はチーフ・ビジネス・エシックス・オフィサーを委員長とし、チーフ・コンプライアンス・オフィサーなど複数の執行役員を委員として任命し、構成されています。

(4)社内各委員会の活用

投資委員会、システム委員会、懲戒委員会などの社内委員会を通じて、諸活動のコンプライアンスについて常にチェックしています。

(5)コンプライアンス・プログラムの策定と実施

コンプライアンスを実現させる為の具体的な実践計画として、毎年「コンプライアンス・プログラム」を策定し、社内に周知しています。その進捗状況や達成状況は定期的に確認・フォローを行うとともに、新たな課題はコンプライアンス・プログラムに反映させることで、継続的な課題解決を図っています。

(6)内部通報制度

コンプライアンス違反等の早期発見と是正を図ることができるよう、発見者が直接通報・相談できる態勢を構築しております。また、子会社、取引先の役員・社員およびその退職者、並びに、当社の退職者からの通報窓口も設置しております。
子会社、取引先の役員・社員およびその退職者、並びに、当社の退職者からの通報窓口はこちらをご覧ください。

WCMS:Whistleblowing Compliance Management System

当社は、2020年7月10日付で消費者庁の「内部通報制度認証(自己適合宣言登録制度)」に登録されています。

(7)内部監査・自主監査の実施

支社・本社部門などの各組織から独立している監査チームによる社内監査において、法令等遵守状況をチェックしているほか、支社においては毎月の支社自主監査においても法令等遵守状況をチェックしています。

法令等遵守に向けた教育・啓蒙

当社は、コンプライアンスの徹底については、社員一人ひとりの意識・行動が最も重要と考えます。全社員に向けて行動基準を定めた「コンプライアンス・マニュアル」を制作しているほか、継続的に研修を行っています。これらについては、法令等の制定、改廃等を踏まえて適宜改定し、社内におけるコンプライアンスの周知徹底を図っています。